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　　  2021年，天津监管局认真学习贯彻刘昆部长关于深化财政内控建设的重要讲话精神和财政部内控委会议精神，落实部党组决策部署和部内控办工作要求，增强内控建设思想自觉，完善内控制度体系，提高内部管理水平。在局党组“头雁效应”引领下，进一步夯实“制度、流程、监督、问责”四道防线，有力推进内控机制建设再上新台阶。

　    一、提高站位，切实加强内控工作组织领导

　    局党组深刻认识加强内控制度建设的重要意义，认真学习贯彻习近平总书记关于加强对权力运行制约和监督的重要讲话精神，落实刘昆部长在财政部内部控制委员会会议上的工作要求，始终把内控建设作为落实全面从严治党、推进廉政建设、深化财税体制改革的重要环节，不断强化政治引领、抓好组织落实。在全局形成了班子成员分工负责，各处室协同配合，每位同志共同参与的良好局面。一是充分发挥局党组示范引领作用。坚持把完善内控机制建设作为“一把手”工程，局党组以上率下，树立全局“一盘棋”思想，紧绷内控这根弦，坚决扛起内控主体责任，认真履行“一岗双责”，始终将权力监督制约的理念和要求融入日常管理中，落在具体工作上。二是以严细深实的作风压实责任。局党组和局内控委坚持对全局内控工作亲自部署、亲自指挥、亲自把关，引导全局逐步增强内控建设水平，提升内控质效。2021年，全年召开4次内部控制委员会会议，7次局长办公会对全局内控工作做出指示，局党组6次专题听取对中央巡视问题整改事项、财政部内部巡视整改“回头看”专题整改落实情况、局内相关制度修订废止等内控工作汇报。三是保障业务工作规范开展。各处室时时关注本处室内部控制工作开展情况，及时传达党中央、部党组及我局内控工作相关会议及文件精神，引导全局干部了解熟知各项内控制度内容，进一步增强全局干部内控意识、规矩意识、风险意识和执行意识，真正将夯实内控工作嵌入业务工作各环节，有力保障业务工作规范高效开展。

   　 二、与时俱进，有效筑牢内控建设制度之基

   　 天津监管局以“整体推进、突出重点、务实管用”为工作原则，坚持“废、改、立”并举，在集中梳理原有制度的基础上，根据监管职能转型和业务工作需要，稳步推进内控制度修订完善。一方面，加快制度修订完善。结合各处室工作实际，进一步修订完善内控制度机制，对机关党建制度、监管业务制度、内部管理制度、内控操作规程等4大板块内容科学研判，筛查不适应新时期处室工作要求的制度文件，查找业务风险点、优化业务操作规程、设置风险防控措施，完成制度文件修订及废止。全年修订《天津监管局公务用车管理办法》等6项制，同步废止7项制度。另一方面，细化升级操作规程。结合内控制度修订的相关内容，有针对性的细化优化内控操作规程，提升业务工作质量。比如，我局认真学习领会财政部《关于加强和改进服务全国两会代表委员工作的实施意见》，结合已修订的《天津监管局服务全国人大代表全国政协委员工作暂行办法》，找准代表委员意见审批、反馈等流程风险点，研究制定了与暂行办法想匹配的“服务代表委员”专项内控操作规程，保障了服务代表委员工作高效开展。2021年，我局顺利完成了44名全国人大代表、57位全国政协委员的沟通联络，收集整理相关论述200余条，服务工作得到代表委员充分认可肯定。

   　 三、完善自身，不断提升全局内控管理水平

　    始终将内控建设作为全局重点工作常抓不懈，每年开展内控专题培训、内控自查自纠和风险评估，敢于刀刃向内、自我革命，着力提升内控工作管理水平。一是加强内控培训力度。积极参加财政部内控培训，及时掌握部党组关于内控工作最新指示精神。定期举办局内内控培训，注重各处室工作职责与内部控制操作规程相对应。特别是在各处室完成轮岗后，为实现工作无缝衔接，着重加强对新轮岗干部内控规程的再学习、再培训，实现日常工作与内控建设整体融合、相互促进。全局同志通过“财政干教”等平台开展内控专题线上培训，不断深化内控认识，普及内控知识，强化内控意识，夯实内控基础。二是开展问题“回头看”。针对今年财政部对我局开展的专项巡视、经济责任审计、年度综合考核等发现的问题短板，局党组专题研究部署问题整改“回头看”工作，要求局内控办牵头进行再梳理、再检查，坚决落实整改措施、完成整改任务，严防同类问题再次发生。三是开展内控自查自纠。研究制定全局内控自查评估工作方案，以交叉互查的方式，对各处室全年业务工作进行考核打分，真正通过全局范围内的自我体检、自我诊断，找细找准日常管理中的薄弱环节，切实提升内部管理水平。

内控管理师（ICM）”着力解决企事业单位内部控制体系建设专业知识不足，内控管理专业人才匮乏的共性问题。